ST智云(300097)：公司及相关当事人收到《行政惩罚

　　本公司及董事会全体消息披露的内容实正在、精确、完整，没有虚假记录、大连智云从动化配备股份无限公司（以下简称“公司”）于2024年4月18日收到中国证券监视办理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《立案奉告书》（证监立案字0212024001号），因公司涉嫌消息披露违法违规，按照《中华人平易近国证券法》《中华人平易近国行政惩罚法》等法令律例，中国证监会决定对公司立案。具体内容详见公司于 2024年 4月 19日正在巨潮资讯网（）披露的《关于收到中国证券监视办理委员会立案奉告书的通知布告》（通知布告编号：2024-010）。公司于2024年12月10日收到中国证券监视办理委员会大连监管局（以下简称“大连证监局”）下发的《行政惩罚事先奉告书》（大证监惩罚字【2024】3号）。具体内容详见公司于 2024 年 12 月 11日正在巨潮资讯网2025年3月14日，公司及相关当事人收到大连证监局下发的《行政惩罚决定书》（【2025】1号）及行政监管办法决定书《关于对罗东、邹梦华、采纳出具警示函办法的决定》（行政监管办法【2025】6号）（以下简称“《行政监管办法决定书》”），现将相关内容通知布告如下：当事人：大连智云从动化配备股份无限公司（以下简称智云股份），居处：大连市甘井子区营日32号-1。师利全，男，1976年10月出生，时任智云股份董事长、总司理，代行财政总监、董事会秘书职责，住址：深圳市福田区***。周非，男，1978年10月出生，时任深圳市中创从动化设备无限公司（以下简称中创）总司理，住址：深圳市福田区***。根据《中华人平易近国证券法》（以下简称《证券法》）的相关，我局对智云股份涉嫌消息披露违法违规行为进行了立案查询拜访，并依法向当事人奉告了做出行政惩罚的现实、来由、根据及当事人依法享有的。当事人智云股份、师利全、周非及包锋未提出陈述、看法，也未要求听证。该当事人李超的要求，我局于2025年1月10日举行了听证会，听取了李超及其代办署理人的陈述和。2020年，智云股份收购中创81。32%股权，中创成为智云股份控股子公司并纳入归并报表范畴。2022年，中创虚假确认取江西米赞科技无限公司（以下简称江西米赞）的发卖收入5，973。45万元、利润2，411。23万元，别离占智云股份同期披露停业收入、利润总额绝对值的13。27%、7。09%。具体环境如下：2022年4月至10月，中创为确认上述收入，分多笔向冠威科技（武汉）无限公司（以下简称武汉冠威）、深圳市青睿从动化科技无限公司、东莞市鑫明科技无限公司三家供应商转款共计6，820万元。三家供应商收到款子当日或隔几日向江西米赞转款6，770万元（武汉冠威截留50万元）。江西米赞收到款子当日或隔数日向中创转款6，750万元（江西米赞截留20万元）。上述6，750万元发卖收入（含776。55万元）正在中创、三家供应商取江西米赞间构成较着资金轮回，无对应实正在发卖营业，中创虚假确认发卖收入。上述行为导致智云股份2022年年度演讲存正在虚假记录。2024年4月19日，智云股份发布通知布告，更正上述虚假发卖营业，冲回停业收入5，973。45万元，冲回利润总额2，411。23万元。上述行为违反了《证券法》第七十八条第二款的，形成《证券法》第一百九十七条第二款所述的消息披露违法行为。师利全时任智云股份董事长、代行财政总监、董事会秘书职责，涉案期间承担对智云股份全面办理职责。其未能组织智云股份对中创采纳无效管控，未能智云股份消息披露违法违规行为发生，系对违法行为间接担任的从管人员。周非时任中创总司理，组织实施了空转资金、制做虚假单据、伪制材料采购记实、虚假确认收入等财政制假行为，系对违法行为间接担任的从管人员。智云股份时任董事包锋加入年鞠问题沟通会，审议通过年报并签字，未能年报的实正在、精确、完整，且没有表白其已勤奋尽责，系违法行为的其他间接义务人员。智云股份时任董事李超正在智云股份财政总监、董事会秘书、董事接踵告退，年报被审计机构出具保留看法的环境下，审议通过年报并签字，未能年报的实正在、精确、完整，且没有表白其已勤奋尽责，系违法行为的其他间接义务人员。当事人李超及其代办署理人正在听证及陈述材猜中提出：1。高管去职、审计机构对年报出具保留看法取财政制假事项无关系。从公司处获悉3名高管去职系个分缘由，保留看法未表现财政制假事项。2。不存正在客不雅或严沉，已勤奋尽责。工做内容不涉及采购营业，取中创无工做联系关系，未加入年鞠问题沟通会，做为董事的查询拜访能力无限，难以正在采购价钱非常中猜测出已出售的子公司会财政制假。已审慎关心审计演讲点窜环境、董事会专项申明及保留看法后续环境，确认公司未失，曾就保留事项向公司提出质疑。审议年报会议当天才收到年报审议终版材料，相信审计机构审计演讲。3。智云股份初次信披违法，社会影响较小，未形成不良后果，不该惩罚。4。本案惩罚成果取统一期间的类似案件惩罚成果存正在差别。综上，李超请求免去或减轻惩罚。经复核，我局认为：1。李超做为董事，对公司负有权利和勤奋权利，该当积极做为，自动、持续关心公司运营办理环境，审慎判断公司董事会审议年报事项。但其未对3名高管正在年报披露前去职、审计机构对年报出具保留看法等非常环境尽到高度留意权利，仍对年报签榜书面确认看法，材料不脚以证明其做为董事已尽到勤奋尽责权利。2。不知情、未参取、相信外部审计等来由非免责事由。3。违法情节不合适《行政惩罚法》第三十第一款的不予惩罚景象。4。相关案件违法情节分歧，量罚成果分歧。综上，对李超免去惩罚的看法不予采纳；同时，对李超供给的其他履职证明材料及部门看法予以采纳并调减惩罚金额。别的，对于本案监事，连系陈述及听证环境，分析考虑监事职责、取违法行为间的联系关系程度以及履职表示等要素，对涉案监事不予惩罚。按照当事人违法行为的现实、性质、情节取社会风险程度，根据《证券法》第一百九十七条第二款的，我局决定：一、对大连智云从动化配备股份无限公司赐与，并处以400万元罚款； 二、对师利全、周非赐与，并别离处以200万元罚款；同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监视办理委员会行政惩罚委员会办公室和我局存案。当事人若是对本惩罚决定不服，可正在收到本惩罚决定书之日起60日内向中国证券监视办理委员会申请行政复议（行政复议申请能够通过邮政快递寄送至中国证券监视办理委员会司），也可正在收到本惩罚决定书之日起6个月内向有管辖权的提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不遏制施行。2020年 6月，智云股份收购了深圳市中创从动化设备无限公司（以下简称中创）81。3181%的股权，中创成为智云股份的控股子公司。2022年中创虚增停业收入及停业利润，导致智云股份 2022年按期演讲财政消息披露不精确。智云股份上述行为违反了《上市公司消息披露办理法子》（证监会令第 182号）第第一款的。按照《上市公司消息披露办理法子》（证监会令第 182号）第四条，你们时任智云股份监事，对智云股份相关违规行为负有义务。按照《上市公司消息披露办理法子》（证监会令第 182号）第五十二条，我局决定对你们采纳出具警示函的监视办理办法，并记入证券期货市场诚信档案。若是对本监视办理办法不服，能够正在收到本决定书之日起 60日内向中国证券监视办理委员会提出行政复议申请，也能够正在收到本决定书之日起 6个月内向有管辖权的提告状讼。复议取诉讼期间，上述监视办理办法不遏制施行。1、公司本次收到的《行政惩罚决定书》中认定的环境取《行政惩罚事先奉告书》中涉及的违法违规行为分歧，公司本次违法违规行为未触及《深圳证券买卖所创业板股票上市法则》第十章第五节的严沉违法强制退市的景象。2、截至本通知布告披露日，公司各项出产运营勾当一般有序开展。公司已于2024年4月19日召开第六届董事会第四次姑且会议及第六届监事会第二次姑且会议，就《行政惩罚决定书》所涉事项对响应年度财政会计演讲进行了前期会计差错更正及逃溯调整，并于同日披露了《关于前期会计差错更正及逃溯调整的通知布告》（通知布告编号：2024-013）及更正后的《2022年年度演讲》等相关通知布告。3、按照《深圳证券买卖所创业板股票上市法则》第9。11条：“上市公司因触及第9。4条第七项景象，其股票买卖被实施其他风险警示后，同时合适下列前提的，能够向本所申请对其股票买卖撤销其他风险警示：公司将正在满脚《深圳证券买卖所创业板股票上市法则》第9。11条相关撤销其他风险警示前提后及时向深圳证券买卖所申请撤销其他风险警示。4、公司就本次消息披露违法违规行为向泛博投资者致以诚挚的歉意，公司将认实吸收经验教训，加强内部管理的规范性，提拔公司管理程度，提高消息披露质量，并严酷恪守相关法令律例，实正在、精确、完整、及时、公允地履行消息披露权利，公司及泛博股东好处。公司指定消息披露为《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网（），公司所有消息均以正在上述指定披露的消息为准，敬请泛博投资者关心相关通知布告并留意投资风险。2、《关于对罗东、邹梦华、采纳出具警示函办法的决定》（行政监管办法【2025】6号）。